Lại một sàn bị phạt vì vi phạm quy định hoạt động forex

Tổ chức quản lí broker của Cyprus - CySEC vừa tuyên bố phạt 225,000 euro đối với XFR Financial Ltd, công ty mẹ của broker XTrade vì nhiều lỗi vi phạm khác nhau. Trong đó có thể liệt kê 3 vi phạm nặng nhất gồm:

• Cung cấp lời khuyên đầu tư khi chưa được cho phép
• không hành động một cách công bằng, trung thực và chuyên nghiệp vì lợi ích tốt nhất của khách hàng trong việc xử lí tiền bonus
• Quảng cáo không trung thực, rõ ràng và gây hiểu lầm

XTrade trước đó đã bị cảnh cáo bởi tổ chức quản lí broker BCSC của Canada vào tháng 7 do kêu gọi trái phép các khách hàng giao dịch cá nhân.

XTrade cũng trở thành đối tượng tình nghi và bị điều tra bởi tổ chức ASIC của Úc do công ty con của sàn này là XTrade.au Pty Ltd ngầm thực hiện các thay đổi trong cách thức quản lí tiền của khách hàng.

XFR Financial Ltd trước đây đã hoạt động với cái tên XForex.com, tuy nhiên XForex.com đã được tích hợp vào thương hiệu anh em của nó là XTrade.com, thương hiệu này đã thực hiện một chiến dịch quảng cáo tầm cỡ ngay sau khi sáp nhập với việc tài trợ cho ngôi sao bóng đá người Bồ Đào Nha - Cristiano Ronaldo.

Tóm tắt bản “cáo trạng” về vi phạm của XTrade như sau:

• 70,000 euro do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa được cho phép
• 10,000 euro do không tuân thủ các quy định cấp phép và hoạt động forex
• 10,000 euro do không thiết lập, thực hiện và duy trì các chính sách và thủ tục phù hợp để đảm bảo các nghĩa vụ của một broker
• 40,000 euro do không hành động một cách công bằng, trung thực và chuyên nghiệp phù hợp với lợi ích tốt nhất của khách hàng trong việc cấp bonus và các vấn đề liên quan
• 40,000 euro do các thông tin được nhân viên sales, bán hàng đưa đến khách hàng là không chính xác và thiếu minh bạch, rõ ràng
• 15,000 euro do việc thông tin về dịch vụ không chính xác dẫn đến khách hàng sẽ không hiểu rõ các dịch vụ và rủi ro có thể xảy đến trong quá trình giao dịch
• 40,000 euro do không yêu cầu khách hàng cung cấp đầy đủ thông tin cần thiết và không đánh giá mức độ phù hợp của các dịch vụ dành cho khách hàng

Tóm lại, chỉ cần hoạt động không minh bạch, gây hại cho túi tiền của khách hàng thì một broker có thể bị phạt với hàng tá lỗi liên quan như thế này. Tổng cộng số tiền phạt lên đến 225,000 euro và XTrade cũng phải công bố thông cáo này lên trang web của mình.
Mọi người có thể xem thêm thông cáo phạt của CySEC tại đây.

Tham khảo thêm:

• Broker hàng đầu thế giới từ nổi tiếng đến tai tiếng
• Hai tổ chức quản lí top đầu thế giới vừa kí thỏa thuận tăng cường giám sát các broker
• Bạn có muốn biết top 10 sàn forex đang hot nhất trên thế giới?
• Ngân hàng hàng đầu thế giới bị phạt vì không bảo mật thông tin