- 839
- 4,978
Theo các thông tin gần đây, bộ phân chứng khoán Deutsche Bank, trực thuộc một trong các ngân hàng lớn của Đức là Deutsche Bank AG, vừa chấp nhận mức phạt 9.5 triệu đô từ SEC do thất bại trong việc bảo mật các tài liệu không công khai được tổng hợp bởi các nhà nghiên cứu phân tích của tổ chức này. Deutsche Bank cũng đưa ra báo cáo nghiên cứu không chính xác và không thể bảo mật hay cung cấp các báo cáo điện tử mà SEC yêu cầu trong quá trình điều tra.
Theo biên bản của SEC, Deutsche Bank đã khuyến khích các nhà phân tích cổ phiếu thường xuyên trao đổi với khách hàng cũng như các nhân viên tiếp thị và giao dịch, tuy nhiên lại không có các chính sách và quy trình phù hợp để ngăn chặn các nhà phân tích làm rò rỉ các thông tin không công khai trong các cuộc gọi, phiên giao dịch, buổi ăn tối hay các cuộc gặp mặt không chính thức.
Các thông tin không công khai của Deutsche Bank bao gồm nhận định, phân tích thị trường, tỉ lệ, định lượng giao dịch và các quyết định giao dịch. Theo ông Antonia Chion, phó giám đốc bộ phận Điều tra pháp lý của SEC, các thông tin đều rất quan trọng và ảnh hưởng đến thị trường. Ông cho biết “Các sàn môi giới bắt buộc phải duy trì và tuân thủ các chính sách và quy trình cần thiết cho hoạt động kinh doanh của họ để phòng tránh trường hợp rò rỉ thông tin quan trọng”.
Ngoài ra, SEC cũng ghi nhận sự không đồng nhất giữa báo cáo của Deutsche Bank về khuyến nghị “mua” cổ phiếu nhà bán lẻ Big Lots và nhận định cá nhân của nhà phân tích của chính ngân hàng này khi anh ta cho rằng cổ phiếu Big Lots sẽ giảm. Hơn nữa, các báo cáo điện tử thông qua hệ thống tin nhắn DB Chart cũng không được khôi phục đầy đủ do Deutsche Bank từ lâu đã không bảo quản nó.
Deutsche Bank tiếp nhận các biên bản của SEC mà không đưa ra ý kiến gì. Ngoài các hình phạt tài chính, ngân hàng Deutsche Bank đồng ý kiểm điểm và cam kết không tái phạm trong tương lai theo Phần 15 (g) và 17 (a) của Điều luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 và Quy tắc 17a-4 cũng như Quy tắc 501 của Quy chế AC.
Theo biên bản của SEC, Deutsche Bank đã khuyến khích các nhà phân tích cổ phiếu thường xuyên trao đổi với khách hàng cũng như các nhân viên tiếp thị và giao dịch, tuy nhiên lại không có các chính sách và quy trình phù hợp để ngăn chặn các nhà phân tích làm rò rỉ các thông tin không công khai trong các cuộc gọi, phiên giao dịch, buổi ăn tối hay các cuộc gặp mặt không chính thức.
Các thông tin không công khai của Deutsche Bank bao gồm nhận định, phân tích thị trường, tỉ lệ, định lượng giao dịch và các quyết định giao dịch. Theo ông Antonia Chion, phó giám đốc bộ phận Điều tra pháp lý của SEC, các thông tin đều rất quan trọng và ảnh hưởng đến thị trường. Ông cho biết “Các sàn môi giới bắt buộc phải duy trì và tuân thủ các chính sách và quy trình cần thiết cho hoạt động kinh doanh của họ để phòng tránh trường hợp rò rỉ thông tin quan trọng”.
Ngoài ra, SEC cũng ghi nhận sự không đồng nhất giữa báo cáo của Deutsche Bank về khuyến nghị “mua” cổ phiếu nhà bán lẻ Big Lots và nhận định cá nhân của nhà phân tích của chính ngân hàng này khi anh ta cho rằng cổ phiếu Big Lots sẽ giảm. Hơn nữa, các báo cáo điện tử thông qua hệ thống tin nhắn DB Chart cũng không được khôi phục đầy đủ do Deutsche Bank từ lâu đã không bảo quản nó.
Deutsche Bank tiếp nhận các biên bản của SEC mà không đưa ra ý kiến gì. Ngoài các hình phạt tài chính, ngân hàng Deutsche Bank đồng ý kiểm điểm và cam kết không tái phạm trong tương lai theo Phần 15 (g) và 17 (a) của Điều luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 và Quy tắc 17a-4 cũng như Quy tắc 501 của Quy chế AC.
Nguồn: Leaprate
Giới thiệu sách Trading hay
Giao Dịch Với Phân Tích Liên Thị Trường
Quyển sách cung cấp cách thức giao dịch như các tổ chức tài chính chuyên nghiệp, thông qua việc khám phá bức tranh chung, những tác động trong sự kết nối tổng thể thị trường
Bài viết liên quan
