Thao túng thị trường trong hơn một thập kỷ? Đây là vụ bê bối "Forex Scandal" rúng động toàn cầu một thời...

Thao túng thị trường trong hơn một thập kỷ? Đây là vụ bê bối "Forex Scandal" rúng động toàn cầu một thời...

Thao túng thị trường trong hơn một thập kỷ? Đây là vụ bê bối "Forex Scandal" rúng động toàn cầu một thời...

Le Hue Truong

Editor
Trial mod
7,217
32,341
Forex Scandal là một vụ bê bối tài chính năm 2013 khi các ngân hàng thông đồng với nhau trong ít nhất một thập kỷ để thao túng tỷ giá hối đoái trên thị trường Forex vì lợi ích tài chính của chính họ.

Các cơ quan quản lý thị trường ở Châu Á, Thụy Sĩ, Vương quốc Anh và Hoa Kỳ đã bắt đầu điều tra thị trường ngoại hối (Forex) có khối lượng giao dịch 4,7 nghìn tỷ USD mỗi ngày sau khi Bloomberg News đưa tin vào tháng 06/2013 rằng, các nhà môi giới tiền tệ đã sử dụng thông tin nội bộ về các giao dịch sắp xảy ra để tham gia thị trường trước khách hàng và gian lận tỷ giá hối đoái điểm chuẩn WM/Reuters bằng cách thông đồng với các đối tác và thực hiện các giao dịch trước/ trong khoảng thời gian 60 giây khi tỷ giá điểm chuẩn được thiết lập. Hành vi này xảy ra hàng ngày trên thị trường Forex giao ngay và diễn ra trong ít nhất một thập kỷ.

>> Đọc thêm bài hay: https://traderviet.org/t/8287/

Cuộc điều tra


Vu-Forex-Scandal-rung-dong-toan-cau-TraderTop3.jpeg

Trọng tâm của cuộc điều tra chính là các phòng chat điện tử, trong đó các nhà giao dịch tiền tệ cấp cao đã thảo luận với các đối thủ cạnh tranh của họ tại các ngân hàng khác về các loại và khối lượng giao dịch mà họ dự định thực hiện.

Các phòng chat có những cái tên như The Cartel", "The Bandits' Club", "One Team, One Dream" và "The Mafia", trong đó là những câu chuyện cười xen kẽ với cuộc thảo luận về việc thao túng thị trường Forex, và nhắc đi nhắc lại về rượu, ma tuý và phụ nữ.

Những trader có ảnh hưởng nhất ở Luân Đôn sẽ sử dụng những phòng chat nhỏ độc quyền được gọi với nhiều tên khác nhau là "The Cartel" và "The Mafia", và tư cách thành viên trong phòng chat rất được săn đón.

Trong số các thành viên của phòng chat "The Cartel" có:
  • Richard Usher, cựu trader cấp cao của Ngân hàng Hoàng gia Scotland (RBS), người đã đến JPMorgan với tư cách là người đứng đầu bộ phận giao dịch ngoại hối giao ngay vào năm 2010;
  • Rohan Ramchandani, người đứng đầu bộ phận giao dịch giao ngay châu Âu của Citigroup;
  • Matt Gardiner, người đã gia nhập Standard Chartered sau khi làm việc tại UBS và Barclays;
  • Chris Ashton, trưởng bộ phận giao dịch giao ngay tại Barclays.
Hai trong số những trader cấp cao này, Richard Usher và Rohan Ramchandani, là thành viên của nhóm dealer chính gồm 13 thành viên của Ủy ban Thường vụ Liên hợp Anh.

Ít nhất 15 ngân hàng bao gồm Barclays, HSBC và Goldman Sachs đã tiết lộ các cuộc điều tra của cơ quan quản lý. Barclays, Citigroup và JPMorgan Chase đều bị đình chỉ hoặc cho nghỉ phép đối với các nhà giao dịch tiền tệ cấp cao.

Deutsche Bank, ngân hàng cho vay lớn nhất lục địa châu Âu, cũng đang hợp tác với các yêu cầu cung cấp thông tin từ các cơ quan quản lý. Tính đến tháng 6 năm 2014, Barclays, Citigroup, Deutsche Bank, HSBC, JPMorgan Chase, Lloyds, RBS, Standard Chartered, UBS và Ngân hàng Anh đã đình chỉ, cho nghỉ phép hoặc sa thải khoảng 40 nhân viên ngoại hối.

Citigroup cũng đã sa thải người đứng đầu bộ phận giao dịch ngoại hối giao ngay châu Âu, Rohan Ramchandani. Reuters báo cáo hàng trăm trader trên khắp thế giới có thể liên quan đến vụ bê bối.

Kết cục


Kể từ tháng 12/2014, thiệt hại tiền tệ do thao túng thị trường Forex ước tính lên tới 11,5 tỷ USD/ năm.

Tất cả khách hàng trên khắp thế giới đều bị thao túng trong hơn một thập kỷ.

>> Đọc thêm bài hay: https://traderviet.org/t/64066/

Các khoản tiền phạt do chính quyền Vương quốc Anh, Hoa Kỳ và Thuỵ Sĩ áp đặt trong vụ bê bối Forex Scandal



Vu-Forex-Scandal-rung-dong-toan-cau-TraderTop1.png

(Đơn vị: triệu đô la Mỹ)​

Vào ngày 12/11/2014, Cơ quan quản lý tài chính Vương quốc Anh (FCA) đã phạt tổng cộng 1,7 tỷ đô la đối với 5 ngân hàng vì không kiểm soát được các hoạt động kinh doanh trong hoạt động giao dịch ngoại hối giao ngay G10 của họ, cụ thể:
  • Citibank: 358 triệu đô la
  • HSBC: 343 triệu đô la
  • JPMorgan: 352 triệu đô la
  • RBS: 344 triệu đô la
  • UBS: 371 triệu đô la.
FCA xác định rằng từ ngày 01/01/2008 đến ngày 15/10/2013, 5 ngân hàng đã không quản lý rủi ro xung quanh tính bảo mật của khách hàng, xung đột lợi ích và hành vi giao dịch. Các ngân hàng đã sử dụng thông tin bí mật về lệnh giao dịch của khách hàng để cấu kết với các ngân hàng khác nhằm thao túng tỷ giá ngoại hối nhóm G10 và thu lợi bất hợp pháp từ khách hàng và thị trường.

Cùng ngày, Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai của Hoa Kỳ (CFTC) phối hợp với FCA đã áp dụng các khoản tiền phạt tập thể trị giá 1,4 tỷ đô la đối với cùng 5 ngân hàng vì đã cố gắng thao túng cũng như hỗ trợ và tiếp tay cho các ngân hàng khác cố gắng thao túng tỷ giá chuẩn ngoại hối toàn cầu để mang lại lợi ích cho các nhà giao dịch nhất định. CFTC đã phạt cụ thể: Citibank và JPMorgan chịu 310 triệu đô la/ngân hàng, RBS và UBS chịu 290 triệu đô la/ngân hàng và 275 triệu đô la cho HSBC.

Vu-Forex-Scandal-rung-dong-toan-cau-TraderTop2.jpeg

CFTC phát hiện ra rằng các nhà giao dịch tiền tệ tại 5 ngân hàng đã phối hợp giao dịch của họ với các nhà giao dịch tại các ngân hàng khác nhằm thao túng tỷ giá hối đoái điểm chuẩn, bao gồm tỷ giá 16:00 WM/Reuters. Các nhà giao dịch tiền tệ tại các ngân hàng đã sử dụng các phòng chat riêng để liên lạc và lên kế hoạch cho những nỗ lực của họ nhằm thao túng tỷ giá hối đoái điểm chuẩn.

Trong các phòng chat này, các nhà giao dịch tại các ngân hàng tiết lộ thông tin lệnh giao dịch bí mật của khách hàng và vị thế giao dịch, thay đổi vị thế giao dịch để phù hợp với lợi ích của nhóm tập thể và đồng ý về chiến lược giao dịch như một phần trong nỗ lực của nhóm nhằm thao túng các tỷ giá hối đoái điểm chuẩn khác nhau.

Vào ngày 20/05/2015, 5 ngân hàng đã nhận tội với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và đồng ý nộp phạt tổng cộng hơn 5,7 tỷ đô la. Bốn trong số các ngân hàng, bao gồm Barclays, Citigroup, JP Morgan và Ngân hàng Hoàng gia Scotland đã nhận tội thao túng thị trường nước ngoài; trong khi những ngân hàng khác đã bị phạt trong các cuộc dàn xếp từ cuộc điều tra tháng 11 năm 2014, thì Barclays không liên quan và bị phạt 2,4 tỷ đô la. UBS cũng đã nhận tội lừa đảo chuyển khoản và đồng ý nộp phạt 203 triệu đô la. Ngân hàng thứ sáu, Bank of America, mặc dù không bị kết tội nhưng đã đồng ý nộp phạt 204 triệu đô la vì các hành vi không an toàn ở thị trường nước ngoài.

Vào ngày 18/11/2015, Barclays đã bị phạt thêm 150 triệu đô la vì hành vi sai trái về ngoại hối điện tử tự động.

Thủ tục tố tụng hình sự


Vu-Forex-Scandal-rung-dong-toan-cau-TraderTop4.png

Vào ngày 19/12/2014, vụ bắt giữ đầu tiên và duy nhất được biết đến liên quan đến vụ bê bối. Việc bắt giữ một cựu trader của RBS diễn ra ở Billericay, Essex, và được tiến hành bởi Cảnh sát Thành phố Luân Đôn và Văn phòng Chống Lừa đảo Nghiêm trọng.

Một số trader đã bị bắt giữ vì thao túng thị trường trong những năm gần đây. Bản án dài nhất là của Tom Hayes; Hayes, một công dân Anh và cựu trader của UBS, đã nhận bản án 14 năm tù vào năm 2015.

>> Đọc thêm bài hay: https://traderviet.org/t/12876/

Cải cách sửa đổi


Kể từ tháng 11/2014, các cơ quan tương ứng đã công bố các chương trình khắc phục nhằm sửa chữa niềm tin vào hệ thống ngân hàng của họ và thị trường Forex rộng lớn hơn.

Tại Vương quốc Anh, FCA đã tuyên bố rằng những thay đổi được thực hiện tại mỗi ngân hàng sẽ phụ thuộc vào một số yếu tố, bao gồm quy mô, thị phần, tác động, công việc khắc phục đã được thực hiện và vai trò của ngân hàng trên thị trường.

Chương trình khắc phục yêu cầu các công ty xem xét hệ thống CNTT của họ liên quan đến hoạt động kinh doanh ngoại hối giao ngay của họ, vì các ngân hàng dựa vào các công nghệ cũ cho phép tồn tại các silo dữ liệu tối (dark-data) trong đó các hệ thống tuân thủ có thể xảy ra thao túng mà không được chú ý.

Vu-Forex-Scandal-rung-dong-toan-cau-TraderTop5.jpeg

Tại Thụy Sĩ, Cơ quan giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ đã công bố vào tháng 12/2014 rằng trong thời hạn hai năm, UBS sẽ bị giới hạn ở mức bồi thường biến đổi hàng năm tối đa là 200% mức lương cơ bản cho nhân viên ngoại hối và kim loại quý trên toàn cầu. UBS được hướng dẫn tự động hóa ít nhất 95% giao dịch ngoại hối toàn cầu của mình, đồng thời phải thực hiện các biện pháp hiệu quả để quản lý xung đột lợi ích, đặc biệt tập trung vào việc tách biệt tổ chức giữa khách hàng và giao dịch tự doanh (proprietary trading).

Nguồn: en.wikipedia.org

Đừng quên THẢ TIM, SHARE VÀ COMMENT để ủng hộ mình nhiều hơn nữa nhé!! Nice day cả nhà ;););)
 

Giới thiệu sách Trading hay
Đánh Bại Thị Trường Forex - Tư duy khác biệt và các kỹ thuật giao dịch của chuyên gia quản lý quỹ triệu đô

Sách chia sẻ kiến thức và kinh nghiệm trading từ một chuyên gia quản lý quỹ, cùng các kỹ thuật giao dịch giúp quỹ này đứng trong top nhiều năm
Chỉnh sửa lần cuối:

BÌNH LUẬN MỚI NHẤT

  • DuongHuy trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 323 Xem / 28 Trả lời
  • Quíc Óp trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 301 Xem / 18 Trả lời
  • Mạc An trong Phân tích Forex - Vàng - Hàng hóa 1,397 Xem / 89 Trả lời
  • AdBlock Detected

    We get it, advertisements are annoying!

    Sure, ad-blocking software does a great job at blocking ads, but it also blocks useful features of our website. For the best site experience please disable your AdBlocker.

    Back
    Bên trên