Cập nhật danh sách cấm, phạt, cảnh cáo của các tổ chức quản lý broker

Trong hai tuần vừa rồi, các tổ chức quản lý broker trên thế giới gồm ASIC (Úc), CNMV (Tây Ban Nha) và FCA (Anh) đã cập nhật danh sách đen của mình bao gồm các lệnh cảnh cáo, cấm đối với các broker và cá nhân hoạt động trái phép/vi phạm quy định trong thị trường forex. Mọi người cùng tham khảo nhé.

Tổ chức quản lý broker CNMV của Tây Ban Nha cảnh cáo 3 broker sau:

• CDN Law Firm, hoạt động trên trang www.cdnlawfirm.com
• Ashton Moore Developments/ Ashton Moore,hoạt động trên trang www.AshtonMooreDevelopments.com
• Broker giả mạo FXCM International Finance Group

Lý do cảnh cáo: Broker hoạt động mà không đăng ký giấy phép để cung cấp các dịch vụ tài chính cho khách hàng tại khu vực. Các broker này đều được liệt kê trên danh sách các broker hoạt động trái phép và lệnh cảnh cáo của mình trên trang web chính thức: cnmv.es

Tổ chức quản lý broker ASIC thì vừa đưa ra lệnh cấm vĩnh viễn nhân viên của công ty Lifestyle Financial Services - ông Neil Bruce Trower do các vi phạm sau:

• Không tuân thủ luật về dịch vụ tài chính bằng cách không cho một số khách hàng của mình một bản Chính sách tư vấn, vốn là bắt buộc, vào thời điểm ông cung cấp cho họ lời khuyên về tài chính thông qua lời nói;
• Áp dụng chữ ký của một số khách hàng vào cả tài liệu nội bộ và tài liệu bên ngoài để thực hiện thủ tục kiểm toán nội bộ.

Các hành động của ông được cho là không trung thực đối với khách hàng của mình và với nguyên tắc hành nghề trong lĩnh vực tư vấn tài chính. Kết quả là ông đã phải nhận lệnh cấm vĩnh viễn không được cung cấp bất kì dịch vụ tài chính nào trong thị trường nữa.

Tổ chức quản lý broker FCA của Anh thì vẫn như mọi lần, cập nhật danh sách đen dài đằng đẵng của mình với các cái tên sau:

• Bembridge Assurance

Địa chỉ: 10 Portman Square, London W1H 6AZ
Điện thoại: +44 741 843 2999
Email: [email protected]
Website: www.bembridgeassurance.com

• Atsuko Ventures

Địa chỉ: 2-18 Nakanoshina, 3-Chome, Kita-Ku, Osaka, 530-8252, Japan
Điện thoại: 816 4560 4045
Fax: 816 7832 3046
Email: [email protected]
Website: www.atsukovent.com

• Indigo Loans

Địa chỉ: Ebenezer House, 5A Poole Road, Bournemouth, Dorset, BH2 5QJ
Điện thoại: 0203 129 5707, 0203 129 5705, 0203 769 6987
Email: [email protected]
Website: www.indigoloans.co.uk

• Ashton Moore Developments/ Ashton Moore

Địa chỉ: St Jakobs Strasse 25, CH-4002, Switzerland
Điện thoại: 02038089606, 02038687404, 07769880545, 02032687404
Email: [email protected]
Website: www.ashtonmooredevelopments.com

• CDN Law Firm

Địa chỉ: Seaport West, 155 Seaport Boulevard, Boston, MA, 02210, United States
Điện thoại: +16173729680, +16173729465, +16173729762, +16173729432
Website: www.cdnlawfirm.com
Email: [email protected], [email protected], [email protected], [email protected]

Lý do cảnh cáo: Các broker trên bị cảnh cáo do không đăng kí giấy phép hoạt động với cơ quan quản lí nhưng vẫn thực hiện các hoạt động quảng cáo thu hút khách hàng tại Anh và cung cấp các dịch vụ tài chính đòi hỏi phải có thẩm quyền.

• Active Funds ICAV (broker giả mạo broker chính chủ đăng ký FCA)

Địa chỉ: 5 George’s Dock, IFSC, Dublin 1, Ireland
Điện thoại: +44 203 617 8298
Email: [email protected]
Web: www.activefunds.uk; www.activefunds.co.uk

Lý do cảnh cáo: Broker lừa đảo sử dụng toàn bộ thông tin của một broker khác đã được ủy quyền bởi FCA, để giả mạo uy tín và tiến hành các hoạt động trái phép đối với khách hàng ở Anh. Broker này chưa hề đăng kí với FCA.

Lưu ý: những broker lừa đảo thường rất tinh vi, một vài đưa ra những thông tin hoàn toàn sai lệch thì chúng ta dễ dàng kiểm chứng. Tuy nhiên, một số khác có thể đưa ra một nửa thông tin giả và một nữa thông tin y hệt như broker mà nó giả mạo.

Xem thêm:

>>Nếu muốn tìm sách hay để đọc thì hãy tìm đến những tựa sách yêu thích của Warren Buffett