Lời giải cho bài toán ĐỊNH CỠ VỊ THẾ: Đâu là điểm khiến bạn "toát mồ hôi"?

Xin chào cả nhà!

Sau đây sẽ là chia sẻ của Cory Mitchell - một day trader và swing trader chuyên nghiệp từ năm 2005, tập trung chủ yếu vào cổ phiếu và tiền tệ.

Ông có bằng CMT với chuyên môn về các chiến lược kỹ thuật ngắn hạn đến trung hạn và là người sáng lập nên trang web TradeThatSwing.com.


Bây giờ, nếu bạn quan tâm đến cách định cỡ vị thế của trader chuyên nghiệp Cory Mitchell thì bài viết này là dành cho bạn!


Giả sử rằng bạn có thể tăng quy mô vị thế của mình một cách nhanh chóng, hoặc thậm chí là đều đặn, nhưng khi thu nhập gia tăng thì nó cũng có thể đem lại nhiều rắc rối hơn bạn tưởng.

Song, khi định cỡ vị thế cho phép, thì quy mô vị thế nên được tăng dần, để không gây ra lo lắng hoặc những cảm xúc khác có thể gây bất lợi cho hiệu suất giao dịch.

Định cỡ vị thế và Lợi nhuận

Về cơ bản, có hai cách để kiếm nhiều tiền hơn từ giao dịch của bạn:

• Bạn có thể liên tục kiếm lợi nhuận cao hơn trên quy mô vị thế mà bạn thường sử dụng.
• Hoặc, bạn tăng quy mô vị thế trung bình của mình khi tài khoản của bạn phát triển, vì vậy bạn sẽ kiếm được nhiều tiền hơn nhờ quy mô vị thế lớn hơn.

Kiếm được lợi nhuận nhiều hơn là tốt. Và điều đó đến từ việc giảm bớt sai lầm và tuân thủ chiến lược tốt hơn. Vâng, cải thiện hiệu suất giao dịch chắc chắn là một cách để bạn kiếm thêm tiền/ thu nhập từ tài khoản của mình.


Tuy nhiên, hầu hết các trader cũng muốn phát triển tài khoản của họ và khi tài khoản của họ phát triển, họ sẽ tăng quy mô vị thế của mình để giữ phần trăm lợi nhuận không đổi.

Ví dụ: Nếu bạn thường đầu tư $2.000 vào một cổ phiếu và bạn có tài khoản $10.000, giả sử bạn kiếm được 50% mỗi năm (lãi $5.000 trên tài khoản $10.000).

Năm tới, bạn có $15.000. Nếu bạn tiếp tục chỉ mạo hiểm $2.000 cho mỗi giao dịch, bạn có thể sẽ lại kiếm được $5.000 (nếu các điều kiện là tương tự). Nhưng đó chỉ là mức lợi nhuận 33% trên tài khoản $15.000. Quy mô vị thế của bạn không tăng theo quy mô tài khoản, do đó tỷ lệ lợi nhuận của bạn giảm xuống.

Trong ví dụ đầu tiên, vị thế của bạn là 20% số dư tài khoản (2.000/10.000). Trong ví dụ thứ hai, quy mô vị thế là 13,3% số dư tài khoản (2.000/15.000).

Lý tưởng nhất là khi tài khoản phát triển, chúng ta cũng muốn quy mô vị thế của mình tăng lên. Cách này có thể giữ cho tỷ lệ phần trăm lợi nhuận của chúng ta không đổi, ngay cả khi tài khoản của chúng ta trở nên lớn hơn.


Để tiếp tục mạo hiểm với số tiền như cũ, khi tài khoản ở mức $15.000, quy mô vị thế của chúng ta sẽ tăng lên $3.000. Nếu mọi việc diễn ra tương tư như năm ngoái, thì chúng ta có thể nhận lại được khoản tiền lãi 50%.

Khái niệm tương tự cũng hoạt động nếu bạn mạo hiểm 1% số dư tài khoản của mình trong một giao dịch. Trên tài khoản $10.000, bạn mạo hiểm/ mất $100 cho mỗi giao dịch. Bằng cách đó, bạn có thể kiếm được 50% trong năm (cộng dồn bất kỳ khoản lợi nhuận nào mà các chiến lược của bạn có khả năng tạo ra). Năm tiếp theo, tài khoản của bạn là $14.000. Bây giờ, bạn có thể chấp nhận rủi ro là $140 cho mỗi giao dịch (1% của tài khoản $14.000). Tiếp tục mạo hiểm $100 cho mỗi giao dịch và tỷ lệ phần trăm lợi nhuận của bạn có thể sẽ giảm xuống.

Hãy tăng quy mô vị thế của bạn với sự tăng trưởng tài khoản của bạn. Nếu nó nằm trong khả năng của bạn, hãy cứ làm điều này!

Nhưng rốt cuộc, bạn có thể gặp phải các rào cản, khi quy mô vị thế bắt đầu khiến bạn lo lắng.

Vấn đề với việc tăng quy mô vị thế

Chúng ta muốn tăng quy mô vị thế của chúng ta. Nếu chiến lược của chúng ta tạo ra lợi nhuận 30% mỗi năm, chúng ta sẽ muốn giao dịch càng nhiều vốn càng tốt, theo cách có kiểm soát rủi ro, để đạt được mức lợi nhuận 30% đó. Nếu chúng ta giao dịch với quy mô vị thế nhỏ hơn mức lý tưởng, chúng ta sẽ kiếm được ít hơn những gì chúng ta có thể kiếm (trong trường hợp này là 30%).

Ví dụ: Lợi nhuận dài hạn khi đầu tư vào chỉ số S&P 500 là khoảng 10% mỗi năm. Nếu bạn có 1.000.000 USD và bạn bỏ tất cả vào quỹ ETF S&P 500, trong nhiều năm, bạn sẽ kiếm được trung bình 10%. Tuy nhiên, nếu bạn chỉ bỏ 500.000 USD vào quỹ và để phần còn lại trong túi, thì lợi nhuận trung bình của bạn có thể sẽ chỉ là 5%/năm trên số vốn của bạn (10% trên 500.000 USD và 0% trên 500.000 USD còn lại).

Mặc dù chúng ta muốn tăng quy mô vị thế và tối đa hoá lợi nhuận, nhưng với tư cách là con người, chúng ta thường gặp phải các vấn đề tâm lý khi quy mô vị thế gia tăng.

Về lý thuyết, chúng ta có thể tự nhủ rằng, rủi ro 1% của tài khoản nhỏ cũng giống như rủi ro 1% của tài khoản lớn. Nhưng quan điểm đó chỉ thuộc cấp độ cá nhân, phải vậy không?


Đối với nhiều người ở thế giới phương Tây, 1% của tài khoản 100 USD chẳng là gì cả. Họ không quan tâm điều gì xảy ra với 1 USD mà họ đang mạo hiểm trong giao dịch. Tâm trí họ thoải mái, họ không lo lắng về những gì xảy ra trong giao dịch. Trên thực tế, mức rủi ro đó thậm chí có thể không đủ cao để họ chú ý đến giao dịch.

Nhưng điều gì sẽ xảy ra nếu bạn đang mạo hiểm 1% của 500.000 USD? Bây giờ, bạn có thể mất 5.000 USD cho giao dịch hoặc kiếm được nhiều hơn thế. Đó là một tháng lương đối với nhiều người. Chà, bắt đầu thú vị rồi đây... Bạn có phải là người bình tĩnh đến vậy không? Tâm lý của bạn có lung lay gì không?

Còn nếu bạn mạo hiểm 1% của 1.000.000 USD thì sao? Mất 10.000 USD cho một giao dịch có khiến bạn toát mồ hôi nhiều hơn một chút không? Có vấn đề gì nếu đó là một giao dịch kéo dài 5 phút hay 5 năm? Đối với bạn, rủi ro 1% có thể bắt đầu đáng sợ hơn!


Điểm "toát mồ hôi" của mỗi người là khác nhau! Đó là điểm mà chúng ta chuyển từ trạng thái bình tĩnh và thoải mái trong trading sang cảm giác lo lắng hoặc căng thẳng vì quy mô vị thế và khả năng thua lỗ.

Nếu bạn đã quen với việc giao dịch với những con số đô la lớn trong đời, thì việc mạo hiểm 10.000 USD hoặc 50.000 USD cho một giao dịch có thể không hề hấn gì với bạn. Dễ như ăn kẹo!

Nhưng đối với những người khác, việc nhìn thấy giao dịch âm 200 USD hoặc lỗ 500 USD trên màn hình có thể rất khó chịu. "Trời đất ơi, một con số lớn khủng khiếp!", họ trộm nghĩ.

Từ từ tăng quy mô vị thế qua điểm "toát mồ hôi" của bạn

Hiện tại, bạn có thể không biết điểm "toát mồ hôi" của mình là bao nhiêu, hoặc bạn có thể đã chạm trúng nó rồi và thấy hiệu suất giao dịch của mình giảm sút (và có thể cho đến giờ bạn vẫn không hiểu tại sao).

Khi chúng ta chạm đến điểm "toát mồ hôi", chúng ta trở nên lo lắng trong khi giao dịch, và khi chúng ta lo lắng, phần "chiến hoặc chạy" của não bộ bắt đầu hoạt động và phần logic của bộ não trở nên kém năng suất hơn. Về cơ bản, phần não mà chúng ta cần để giao dịch đã ngừng hoạt động.

Khi đã chạm đến điểm "toát mồ hôi" và bắt đầu cảm thấy lo lắng về số tiền mình đang mạo hiểm, chúng ta cần phải lùi lại. Hãy nhớ rằng, bạn sẽ không thể giao dịch với hiệu suất tương tự nếu bạn quá lo lắng (dù một số kiểu lo lắng là bình thường và không sao cả).


Hãy giảm quy mô vị thế trở lại mức thoải mái của bạn. Nếu bạn đang mạo hiểm 1% số dư tài khoản ngày càng tăng của mình, bạn có thể cần phải giảm số tiền đó xuống 0,9% hoặc 0,8%. Hoặc nếu bạn đặt 50.000 USD vào mỗi vị thế, bạn có thể cần phải thu nhỏ nó thành 45.000 USD hoặc 40.000 USD. Hãy thu nhỏ nó về với mức thoải mái của bạn.

Bây giờ, bạn sẽ mạo hiểm ít hơn mức lý tưởng dựa trên quy mô tài khoản của bạn, nhưng điều đó không sao cả. Nó còn tốt hơn là giao dịch trong trạng thái lo lắng và có khả năng mất tiền.

Lúc này, bạn đã biết điểm "toát mồ hôi" của mình nằm ở đâu. Đây là một rào cản tự nhiên, dựa trên một vài hoặc nhiều niềm tin mà chúng ta có về tiền bạc. Bạn sẽ cần vượt qua rào cản đó, một cách từ từ.


Bất kể quy mô vị thế nào khiến bạn cảm thấy lo lắng, hãy cứ lùi lại một chút. Sau đó, mỗi tuần hoặc mỗi tháng, bạn hẵng tăng dần vị thế của bạn. Chỉ một chút xíu thôi. Nếu quy mô vị thế của bạn là 100 cổ phiếu, hãy chuyển tối đa 105 cổ phiếu; hoặc nếu bạn đặt 5.000 USD vào một giao dịch, hãy thử nâng thành 5.100 USD hoặc 5.200 USD; hoặc nếu bạn đang giao dịch 5 mini lot trên một giao dịch Forex, hãy từ từ chuyển lên 5,1 hoặc 5,2 mini lot.

Hãy thực hiện một vài giao dịch và xem bạn cảm thấy thế nào. Nếu tất cả đều ổn, hãy tiếp tục với lần tăng tiếp theo của bạn vào khoảng thời gian tiếp theo. Đừng vội, nếu không, bạn sẽ chỉ tiến một bước và lùi ba bước.

Khi bạn tiếp tục giao dịch, bạn sẽ gặp nhiều rào cản như vậy và bạn có quyền lựa chọn tôn trọng rào cản và ở lại đó, hoặc bạn có thể thực hiện quy trình và cố gắng từ từ mở rộng rào cản đó.

Lời kết

Một số trader dường như gặp nhiều rào cản hơn những trader khác khi nói đến tiền bạc. Mỗi người chúng ta được nuôi dưỡng theo những cách khác nhau và đã hình thành những quan điểm khác nhau về tiền bạc mà!

Hãy tôn trọng điều này và tăng vị thế từ từ để bạn duy trì sự thoải mái và có thể giao dịch với trạng thái tốt nhất!


Đừng quên THẢ TIM, SHARE VÀ COMMENT để ủng hộ mình nhiều hơn nữa nhé!! Nice day cả nhà