Phỏng vấn các trader huyền thoại (bài 1): Mark Douglas, tác giả cuốn sách Trading In the Zone huyền thoại (phần 1)

Sau đây là bản ghi âm được viết lại từ cuộc trò chuyện trực tiếp trên TraderTalk giữa Mark Douglas và Giám đốc điều hành TradingMarkets, Larry Connors vào Thứ Năm, ngày 8 tháng 8 năm 2002.

Cuộc phỏng vấn này kéo dài về mặt thời gian, nên sẽ được chia thành nhiều bài. Anh em chú ý theo dõi hết nhé!


Larry Connors: Đồng hành cùng tôi hôm nay là Mark Douglas, tác giả cuốn sách “The Disciplined Trader - Các trader kỷ luật”, một cuốn sách xuất bản được gần một thập kỷ và là một trong những cuốn sách gối đầu viết về tâm lý giao dịch.

Anh ấy cũng là tác giả của một cuốn sách rất nổi tiếng khác đó là :“Trading In the Zone” và bộ video “How To Think Your Way To Consistent Results - Cách tư duy để đạt được kết quả nhất quán”. Hôm nay, Mark và tôi sẽ nói về cách để cải thiện kết quả giao dịch của bạn. Mark, cảm ơn vì đã tham gia cùng chúng tôi.



Mark Douglas: Ồ, cảm ơn, Larry.

Connors: Tôi không muốn bắt đầu cuộc trò chuyện này với một câu hỏi tiêu cực, nhưng tôi nghĩ nó rất quan trọng. Giao dịch rõ ràng là một “trò chơi” rất khó và phải mất khá nhiều thời gian để thành công, và phần lớn phải chịu dừng bước trước thất bại. Anh có thể cho các thính giả biết lý do tại sao nhiều nhà giao dịch thất bại được không?

Douglas: Chà, Larry, đây là một câu hỏi hay - tôi đã viết hai cuốn sách về chủ đề này. Tôi có thể tóm gọn lại ít nhất 4 vấn đề chính mà mọi người phải xem xét và giải quyết:

Trước hết, anh nói rằng giao dịch là một công việc phải tốn nhiều thời gian để thành thạo. Đó chính là một trong những lý do khiến mọi người thất bại. Những người tham gia thị trường muốn kiếm tiền thật nhanh, muốn sự thành công phải diễn ra nhanh chóng trong khi không nhận thức được mình sẽ phải bỏ ra bao nhiêu thời gian, nỗ lực, cũng như sự cống hiến chân thành để có thể thành thạo những kỹ năng giao dịch.

Một trong những lý do khiến mọi người thường không làm điều đó (bỏ thời gian, nỗ lực,...) là bởi vì khi họ nhảy vào vị trường, họ nghĩ rằng mình không cần kỹ năng để thực hiện một giao dịch thắng lợi. Nói cách khác, họ thực hiện một giao dịch, họ thắng lớn - và cho rằng tiền rất dễ kiếm.

Connors: Vâng.

Douglas: Và anh có thể thấy đấy, Larry, nếu họ có thể thực hiện một giao dịch thắng mà không cần bất kỳ kỹ năng nào, thì họ có thể làm lại điều đó một lần nữa, với cường độ mạnh hơn, thậm chí là vài ba giao dịch một lúc. Nhưng vấn đề ở đây là bởi vì mọi người có thể dễ dàng kiếm một đống tiền sau vài giây, vài phút hoặc vài giờ, nên họ tin hoặc nghĩ rằng công việc giao dịch là dễ dàng.

Đây là điểm khác biệt: Bạn không cần kỹ năng để thực hiện một giao dịch thắng nhưng nếu bạn muốn tạo ra kết quả nhất quán (lợi nhuận đều đặn) từ công việc giao dịch của mình thì bạn cần một quá trình học tập suốt đời vì đây là một công việc đúng theo cả nghĩa đen và nghĩa bóng, và bạn cần phải có kiến thức về nó, cũng như thành thạo các kỹ năng liên quan. Và hầu hết các kỹ năng cần phải thành thạo này là đều có bản chất tâm lý đằng sau. Tôi sẽ chia nó thành bốn loại chính:

Đầu tiên, mọi người phải học cách đọc hiểu câu chuyện thị trường, nghĩa là họ phải có khả năng nhận biết khi nào thị trường mang lại lợi thế cho họ. Tôi định nghĩa một “lợi thế” là xác suất xảy ra một điều này cao hơn một điều khác.




Điều thứ hai khó hơn, đó là rèn luyện trí óc để suy nghĩ về xác suất. Thị trường tồn tại trong một môi trường xác suất, và mọi phương pháp đều có xác suất thắng/thua, chứ không có phương pháp nào thắng 100%. Chúng ta cần hiểu rằng phân tích kỹ thuật sẽ giúp xác định tất cả các mô hình lặp đi lặp lại trong mỗi khung thời gian, tạo nên một dòng cơ hội giúp chúng ta khai thác chứ không phải là để dự báo với sự chính xác gần như tuyệt đối. Nhưng cũng có một vấn đề lớn ở đây, đó là các mô hình tự lặp lại nhưng kết quả của chúng lại không nhất quán, có nghĩa là có sự phân bổ ngẫu nhiên giữa thắng và thua trên bất kỳ tập hợp biến số nào xác định một lợi thế. Và vấn đề lớn ở đây là tâm trí của chúng ta không được thiết kế để suy nghĩ theo cách đó. Và bạn cần phải rèn luyện trí óc để suy nghĩ về xác suất, bất chấp bạn có thể hiểu bản chất của xác suất sâu sắc đến dường nào. Bạn có thể hiểu khái niệm này, nhưng thực sự nghĩ về xác suất lại là một vấn đề khác - và mọi người hoàn toàn coi đó là điều hiển nhiên.

Connors: Mark, hãy nói cụ thể hơn về vấn đề này. Tôi rất thích chủ đề này. Làm thế nào để một nhà giao dịch có thể thực sự nghĩ về xác suất? Tôi nghĩ rằng các nhà giao dịch sẽ phải xuất phát từ điểm số một là phải có một hệ thống có lợi thế, bởi nếu không thì bạn sẽ không thể suy nghĩ về xác suất được - nghĩa là bạn sẽ bỏ cuộc sau bốn, năm, sáu lần sai liên tiếp.

Douglas: Chắc chắn rồi. Làm thế nào để tôi đạt được điều đó ư? Nói ở đây thì hơi dài dòng nhưng đây là điều mà cuốn sách “Trading In The Zone” đã đề cập rất sâu sắc và chi tiết. Một cách mà các bạn có thể làm đó là sử dụng các giao dịch như một phương tiện để đạt được một số kỹ năng tinh thần nhất định, thay vì liên tục tập trung vào việc kiếm tiền. Khi suy nghĩ về xác suất, thoải mái với những gì bạn đang làm, bạn sẽ bớt mắc phải các lỗi giao dịch hơn và thành tựu sẽ tự tìm đến.

Lỗi giao dịch là gì? Nó giống như việc vào lệnh quá sớm, quá muộn, không dám vào lệnh mặc dù tín hiệu xuất hiện, không đặt điểm dừng lỗ hoặc di chuyển điểm dừng lỗ. Để tạo ra kết quả nhất quán, bạn phải nỗ lực loại bỏ những lỗi lầm này, càng nhiều càng tốt.

Bởi vì chỉ cần bạn mắc một lỗi, bạn sẽ bị ám ảnh bởi nó. Vì vậy, cho dù kết quả bạn thu được trong bất kỳ khoảng thời gian nào có tốt đến đâu, thì bạn vẫn không thể tránh được thảm họa tài chính và cảm xúc.

Connors: Ý anh là chỉ cần phạm phải những lỗi đó, dù chỉ một lần… mà nếu không suy nghĩ về xác suất, thì chúng ta sẽ dễ gặp phải những thảm hoạ…

Douglas: Đúng vậy! Chỉ cần một lần thôi, Larry. Tất cả chúng ta, những người đã giao dịch lâu năm, đều biết điều đó.